國際礦業(yè)資本市場關(guān)于礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露已形成規(guī)范的制度，其中比較有代表性的是CRIRSCO體系下的合資格人(competent person)制度。合資格人制度是國際礦業(yè)資本市場設(shè)立的再保險(xiǎn)制度，合資格人是再保險(xiǎn)制度中的獨(dú)立責(zé)任主體或責(zé)任人。當(dāng)前國內(nèi)關(guān)于JORC規(guī)范、NI43-101法規(guī)的研究較多，也進(jìn)行了一定程度的對比研究，但對合資格人的研究較少，多停留在JORC等規(guī)范法規(guī)的原文介紹，更兼在一些會(huì)議場合經(jīng)常聽到某些行業(yè)專家被稱為合資格人，這是對合資格人存在一些認(rèn)識(shí)不足和偏差。正確認(rèn)識(shí)合資格人及合資格人制度，有利于我國礦業(yè)相關(guān)制度的完善，也有利于我國在國際礦業(yè)領(lǐng)域發(fā)揮更重要的作用。合資格人在不同國家的信息披露規(guī)范中英文稱謂不同，但要求和作用基本相同，《澳大拉西亞勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源量與礦石儲(chǔ)量報(bào)告規(guī)范JORC規(guī)范(2012中文版)》中翻譯成“合資格人”，此中文版是The Australasian Institute of Mining and metallurgy(AusIMM)唯一認(rèn)可的版本，且中國還沒有相關(guān)制度，因此本文將暫時(shí)使用合資格人的稱謂。這種稱謂不符合中國語言習(xí)慣，但為目前行業(yè)內(nèi)多數(shù)專業(yè)人士了解和使用，在我國合資格人制度建立之前，暫且用之。
合資格人是在一定背景下出現(xiàn)的，主要經(jīng)歷了兩個(gè)事件。一是1971年發(fā)生在澳大利亞證券交易所的“澳大利亞股市鎳股暴漲”事件，最終促使形成JORC規(guī)范直到最新的JORC(2012版)，此過程中引入“competent person”概念，要求合資格人必須是具備一定條件的專業(yè)組織會(huì)員。澳大利亞證券交易所上市規(guī)則采用JORC規(guī)范作為礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量上市披露的規(guī)范。二是1997年發(fā)生在加拿大多倫多證券交易所的“加拿大股市布桑金礦股災(zāi)”事件，該事件發(fā)生后，加拿大立法制定了NI43-101法規(guī)，引入“qualified person”概念，要求合資格人必須是其國內(nèi)各省專業(yè)組織的職業(yè)工程師或者職業(yè)地球科學(xué)家。同樣，多倫多證券交易所上市規(guī)則中也采用NI43-101法規(guī)。之后，澳大利亞、加拿大、南非、美國和歐洲國家相關(guān)行業(yè)組織聯(lián)合成立了CRIRSCO組織，以JORC規(guī)范為藍(lán)本，編制了CRIRSCO礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露模板，要求必須要由“合資格人”完成信息披露報(bào)告的最終簽署。證券交易所只認(rèn)可“合資格人”簽署的信息披露報(bào)告，也可以說，合資格人簽字是該資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告在交易所公開披露的的必要條件。 此后，智利、俄羅斯等主要礦業(yè)國專業(yè)組織也加入CRIRSCO組織，建立了本國合資格人制度，各國專業(yè)組織間多已達(dá)成了雙邊或多邊互認(rèn)協(xié)議。達(dá)成互認(rèn)協(xié)議最直接的作用表現(xiàn)在某成員國專業(yè)組織會(huì)員簽署的資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告可以直接在認(rèn)可其會(huì)員水平的其他國家證券交易所披露。如南非采礦和冶金協(xié)會(huì)會(huì)員出具的合資格人報(bào)告可以直接在澳交所公開披露。但是，各國專業(yè)組織彼此間認(rèn)可程度并不相同，例如，加拿大證券交易所和CIM并不認(rèn)可澳大拉西亞礦業(yè)與冶金協(xié)會(huì)“會(huì)員”級別的會(huì)員簽署的報(bào)告，只認(rèn)可高級會(huì)員簽署的報(bào)告。
建立合資格人制度的國家均對合資格人進(jìn)行了定義，見表1。簡要概括基本包含以下幾點(diǎn)：具有相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)(要求至少5年相關(guān)經(jīng)驗(yàn))；國內(nèi)國際認(rèn)可的專業(yè)組織會(huì)員；遵守所屬專業(yè)組織紀(jì)律或者職業(yè)道德規(guī)范；專業(yè)組織具有行之有效的紀(jì)律處分措施。合資格人體系見圖1。 表1 主要礦業(yè)國家專業(yè)組織合資格人定義 
圖1 合資格人的產(chǎn)生及其職業(yè)行為規(guī)范流程
2014年初，我國有29名地質(zhì)勘查、采礦等專業(yè)人士經(jīng)過AusIMM培訓(xùn)，成為中國首批國際礦業(yè)資本市場合資格人。此后又經(jīng)過幾批培訓(xùn)，前后共培養(yǎng)200多位合資格人。先不討論當(dāng)時(shí)稱謂其“合資格人”是否合適，但現(xiàn)狀是真正簽署過信息披露報(bào)告的人士極少，真正掌握合資格人工作流程和工作內(nèi)容的專業(yè)人士并不多，至于其他傳統(tǒng)地勘單位和設(shè)計(jì)院的專業(yè)人士對此了解的就更少了，政府主管部門同樣急于了解合資格人的工作流程和工作內(nèi)容，弄清楚國外合資格人和我國的資源儲(chǔ)量估算和評審專業(yè)人員異同。 3.1 工作流程和工作內(nèi)容 合資格人一般是要受聘于某個(gè)礦業(yè)咨詢公司。此類礦業(yè)咨詢公司比較熟悉的有北京斯羅柯資源技術(shù)有限公司(SRK中國)和約翰T.博德公司等，均是國際礦業(yè)咨詢公司。礦業(yè)咨詢公司與礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息發(fā)布方之間通常是靠合同約定項(xiàng)目。項(xiàng)目一般分為項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目關(guān)閉三個(gè)階段。合資格人要參與到項(xiàng)目中，因此，可以通過項(xiàng)目工作來研究合資格人工作流程和工作內(nèi)容。 3.1.1 項(xiàng)目啟動(dòng) 該階段首先要確定委托方的目的。如果最終成果信息要上市披露，則必須要先確定項(xiàng)目的合資格人，即最后簽字人選。因?yàn)樾枰獙?bào)告負(fù)責(zé)，合資格人一般是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理；如果只是普通的技術(shù)咨詢項(xiàng)目，合資格人不是必須的，只需要咨詢公司委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理即可。合資格人是上市的必要條件，而不是技術(shù)咨詢項(xiàng)目的必要條件。啟動(dòng)階段合資格人工作內(nèi)容包括召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議、列出所需資料清單、制定項(xiàng)目計(jì)劃、決定哪些專業(yè)人員參與項(xiàng)目等。 3.1.2 項(xiàng)目執(zhí)行 該階段合資格人要領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)開展實(shí)地考察，并按照相關(guān)規(guī)范收集數(shù)據(jù)，具體包括巖芯樣品、鉆孔數(shù)據(jù)、相關(guān)報(bào)告等，之后建立數(shù)據(jù)庫，確定礦床模型，隨機(jī)抽取剖面或塊段估算資源量。合資格人要親自參與勘查工程、工程密度、取樣程序和方法等每個(gè)環(huán)節(jié)，對于不是親自參與的工作，要進(jìn)行指導(dǎo)和審查，并給予評價(jià)。完成初步工作之后，合資格人及其團(tuán)隊(duì)即可按JORC等規(guī)范要求起草報(bào)告，并將報(bào)告交付公司內(nèi)同行審查，之后再提交給信息發(fā)布方審查，如果不能通過信息發(fā)布方審查，則返回修改，修改之后繼續(xù)公司內(nèi)同行審查、信息發(fā)布方審查的流程。此階段基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量和質(zhì)量控制非常重要，直接關(guān)系到最終成果的可靠程度和在市場上能否成功融資，合資格人需要親自完成或者指導(dǎo)他人完成并確認(rèn)。 3.1.3 項(xiàng)目關(guān)閉 此階段信息發(fā)布方發(fā)布最終報(bào)告前，由合資格人按照J(rèn)ORC等規(guī)范要求簽字認(rèn)可該報(bào)告，并介紹本人情況，包括專業(yè)、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等，告訴潛在投資者本人是勝任的，同時(shí)還要向潛在投資者說明所屬咨詢公司與信息發(fā)布方的關(guān)系等。 3.2 工作模式 合資格人憑借本人的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)在技術(shù)方面有很大的裁量權(quán)，但是合資格人或者其團(tuán)隊(duì)完成的合資格人報(bào)告要經(jīng)過所屬礦業(yè)咨詢公司的內(nèi)部審查，內(nèi)審?fù)ㄟ^后，還可能送往該礦業(yè)咨詢公司其他大洲的辦公室審查。修改后如果沒問題，則可以提交給礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息發(fā)布方(委托方)審查。最終修改完善后送交證券交易所披露。合資格人和國際礦業(yè)咨詢公司之間許多工作是重合的，利益也是基本一致的。如果投資者在證券交易所平臺(tái)見到某礦業(yè)咨詢公司出具的合資格人報(bào)告，則表明此報(bào)告是經(jīng)過該公司審查并被該公司認(rèn)可的。 整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作過程中，合資格人全程參與或者監(jiān)督，對項(xiàng)目的質(zhì)量控制和質(zhì)量檢查起到十分重要的作用，將為礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息公開披露后帶來的問題承擔(dān)主要責(zé)任。從發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)到最后礦山關(guān)閉，整個(gè)礦山的生命周期內(nèi)，基本都需要不同專業(yè)的合資格人參與工作。
4.1 合資格人概念來源 CRIRSCO體系下，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露有透明性原則、實(shí)質(zhì)性原則和合資格性原則，合資格人來自于合資格性原則。將合資格性原則與上市信息披露必需的兩大原則并列說明了合資格性原則的重要，也說明礦業(yè)資本市場的原則底線。合資格性原則包含勝任和責(zé)任要求，要求信息披露報(bào)告要依據(jù)有能力的人員的工作成果編寫。這些人員要遵守職業(yè)道德規(guī)范或行為準(zhǔn)則，他們在資本市場從事資源儲(chǔ)量估算評價(jià)和信息披露報(bào)告編寫工作。 4.2 合資格性原則和合資格人的作用 一般公司上市信息披露報(bào)告要遵守透明、實(shí)質(zhì)的原則，無論國內(nèi)還是國外證券交易所要求都是一致的。在涉及到礦業(yè)公司上市時(shí)，基于前面兩大原則，則專門要求遵守合資格性原則。合資格性原則是礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告透明、實(shí)質(zhì)原則的保險(xiǎn)。而此保險(xiǎn)后面，我們需要看到與之相關(guān)的個(gè)人聲譽(yù)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)保險(xiǎn)。合資格人的主要作用是確保披露的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量相關(guān)信息是客觀、準(zhǔn)確和全面的，確保基礎(chǔ)信息真實(shí)可靠。 4.3 合資格人的產(chǎn)生和認(rèn)可 CRIRSCO體系下某認(rèn)可的專業(yè)組織的會(huì)員身份是成為合資格人的基本條件。在成為會(huì)員的基礎(chǔ)上，合資格人的產(chǎn)生，需要遵循“自我認(rèn)定，同行認(rèn)可”的原則。主觀上，會(huì)員要自我認(rèn)定，認(rèn)為本人勝任即將面對的工作，且愿意承擔(dān)責(zé)任?？陀^上，會(huì)員必須具有良好聲譽(yù)，且被公司聘用從事某個(gè)項(xiàng)目工作，切實(shí)履行合資格人工作職責(zé)并簽署過報(bào)告、愿意承擔(dān)責(zé)任。更重要的是，同行和證交所認(rèn)可其工作。主客觀同時(shí)滿足，才能成為合資格人。前文所說的29位合資格人當(dāng)時(shí)并不是合資格人，因?yàn)楫?dāng)時(shí)他們沒有簽署過一份報(bào)告，授予他們的是AusIMM的會(huì)員證書，事實(shí)上，也不存在合資格人證書。 4.4 合資格人的時(shí)效性 從合資格人的產(chǎn)生和認(rèn)可能夠看出合資格人是有時(shí)效性的，這也呼應(yīng)了加拿大、澳大利亞等國專業(yè)組織建立的專業(yè)持續(xù)發(fā)展制度。時(shí)效性分幾種情況：一是過去參與項(xiàng)目，簽過報(bào)告得到認(rèn)可，是合資格人，后能力不再勝任即將面對的工作，盡量不要自稱合資格人，實(shí)質(zhì)是自我認(rèn)定不通過；二是曾經(jīng)是合資格人，后不再從事合資格人相關(guān)工作，不能自稱合資格人；三是嚴(yán)格意義上說，只有在被公司聘用從事包括簽署信息披露報(bào)告在內(nèi)的項(xiàng)目工作時(shí)間段內(nèi)，才能自稱是合資格人。其他情況下可以使用某專業(yè)組織會(huì)員、注冊地質(zhì)師、采礦工程師等稱呼。 具有以下情況的，不能被認(rèn)定為合資格人：①聲譽(yù)不好的,沒有公司會(huì)去聘用聲譽(yù)不好的人；②能力不勝任的,包括自我評價(jià)后能力不勝任、同行不認(rèn)可等情況；③聲譽(yù)良好、能力勝任，但未從事過合資格人相關(guān)工作的,主要包括沒有參加資源儲(chǔ)量估算與評價(jià)工作、沒有簽署過報(bào)告、不承擔(dān)責(zé)任等情況。 合資格人的時(shí)效性不代表責(zé)任也具有時(shí)效性，合資格人的責(zé)任伴隨終身。 4.5 合資格人工作規(guī)范 合資格人的工作規(guī)范有內(nèi)部和外部之分。合資格人內(nèi)部工作規(guī)范主要指技術(shù)指南等，其工作時(shí)要求依據(jù)實(shí)踐指南開展工作，這些指南雖然不是強(qiáng)制性的，但行業(yè)內(nèi)推薦包括合資格人在內(nèi)的專業(yè)人士使用。合資格人也可以參考目標(biāo)勘查區(qū)周邊工作區(qū)成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和地質(zhì)認(rèn)識(shí)，結(jié)合本人的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，安排部署目標(biāo)勘查區(qū)的勘查實(shí)踐活動(dòng)；合資格人外部工作規(guī)范主要指職業(yè)道德規(guī)范，這是一個(gè)倫理道德范疇的規(guī)范性要求，其所屬專業(yè)組織要求強(qiáng)制遵守。 4.6 合資格人的權(quán)利和義務(wù) 1) 合資格人的權(quán)利。合資格人有使用個(gè)人和所屬專業(yè)組織的名義進(jìn)行活動(dòng)的權(quán)利；有在法律準(zhǔn)許的專業(yè)范圍內(nèi)，自主選擇工作并獲取收益的權(quán)利；有根據(jù)專業(yè)活動(dòng)提供職業(yè)咨詢的權(quán)利；有參加所屬專業(yè)組織舉辦的各項(xiàng)活動(dòng)的權(quán)利；有擔(dān)任所屬專業(yè)組織職務(wù)的權(quán)利；有按規(guī)定使用所屬專業(yè)組織印章的權(quán)利；有受到投訴時(shí)，向所屬專業(yè)組織提出申辯或申訴的權(quán)利。 2) 合資格人的義務(wù)。合資格人有提供權(quán)威、可信的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息的義務(wù)；有保證礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告滿足本國及國際資源勘查開發(fā)利用領(lǐng)域原則的義務(wù)；有遵守所屬專業(yè)組織章程及理事機(jī)構(gòu)決定的義務(wù)；有遵守所屬專業(yè)組織職業(yè)道德規(guī)范的義務(wù)；有提高個(gè)人專業(yè)能力的義務(wù)；有提交自身職業(yè)能力發(fā)展報(bào)告的義務(wù)。 4.7 合資格人的責(zé)任落實(shí)和追責(zé) 1) 合資格人的責(zé)任落實(shí)。根據(jù)合資格人是否存在主觀造假意圖，結(jié)合職業(yè)道德與法律的要求，可將合資格人的責(zé)任作如下區(qū)分：一是存在主觀造假，例如與雇主合謀違規(guī)，合資格人要與雇主共同承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；二是不存在主觀造假，但由于能力問題導(dǎo)致嚴(yán)重后果，這種情況下合資格人承擔(dān)違反職業(yè)道德規(guī)范的責(zé)任，而由雇主承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。這要求雇主在聘用合資格人時(shí)，要以審慎的態(tài)度聘請那些聲譽(yù)良好的專業(yè)技術(shù)人員。 2) 處罰措施。合資格人在違法的情況下，由法律來懲罰。其他情況下，各國專業(yè)組織處罰合資格人的措施大體相同，細(xì)節(jié)上略有不同。AusIMM有投訴委員會(huì)和道德委員會(huì)，投訴委員會(huì)處理一般性違規(guī)行為，但不能處理違反《職業(yè)道德規(guī)范》的行為，可以對合資格人做出譴責(zé)、仲裁和/或勸誡的處理，但不能取消其會(huì)員資格；道德委員會(huì)處理合資格人違反《職業(yè)道德規(guī)范》的行為，可做出警告、譴責(zé)、暫停或者取消會(huì)員資格的處罰。加拿大各省職業(yè)地球科學(xué)家和工程師協(xié)會(huì)對違反各省“法案”的職業(yè)地球科學(xué)家或者執(zhí)業(yè)資格持有者(包括合資格人)均有相應(yīng)的處罰措施，包括罰款、譴責(zé)、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格等。2014年6月，加拿大不列顛哥倫比亞省職業(yè)工程師和地球科學(xué)家協(xié)會(huì)對其會(huì)員Richard G R Munroe發(fā)起調(diào)查，指控其在2013年4月提交給Rio Plata Exploration Corporation的“墨西哥錫那羅亞馬薩特蘭市金屬礦產(chǎn)技術(shù)簡報(bào)”(“技術(shù)報(bào)告”)存在違反NI43-101法規(guī)、質(zhì)量控制措施模糊、推斷的礦產(chǎn)資源量置信度不夠等多個(gè)缺陷。協(xié)會(huì)根據(jù)本省“法案”，譴責(zé)Munroe，罰款10 000美金，并支付2 000美金法律費(fèi)用。此外，協(xié)會(huì)要求Munroe不可再從事NI43-101法規(guī)中定義的礦產(chǎn)資源和礦石量估算工作，這些內(nèi)容在協(xié)會(huì)網(wǎng)站已經(jīng)公布出來。 3) 合資格人不當(dāng)行為清單。合資格人作為所屬專業(yè)組織的會(huì)員，不能有下列行為。①違反所屬專業(yè)組織的職業(yè)道德規(guī)范或行為準(zhǔn)則，包括在工作和社會(huì)交往時(shí)歧視、不公平對待客戶、同事；破壞本行業(yè)的榮譽(yù)和尊嚴(yán)；從事本人能力范圍以外的工作；開展不公平競爭；以泄密等手段損害雇主或客戶的利益；停止專業(yè)技能和知識(shí)水平提升；未經(jīng)過本人直接工作或者監(jiān)督而隨意簽署報(bào)告等行為。②違反所屬專業(yè)組織的管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。例如違反加拿大各省協(xié)會(huì)的會(huì)員注冊制度、最佳實(shí)踐指南、礦產(chǎn)資源、礦產(chǎn)儲(chǔ)量信息披露法規(guī)等。
5.1 合資格人的內(nèi)在要求 任何工作都需要能力勝任的人來完成。只是，在評價(jià)某人是否勝任某項(xiàng)工作時(shí)，通常設(shè)置了各種最低“資”和“格”，滿足“資格”，即認(rèn)為該人勝任。JORC等規(guī)范均對合資格人有相似資格要求，一般要求合資格人必須是某認(rèn)可的行業(yè)組織的會(huì)員，在信息披露報(bào)告所涉及的礦物的礦化形式和礦床類型方面以及在其本人所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)方面至少具有五年以上的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，加拿大專業(yè)組織還要求具備本科學(xué)歷或者相當(dāng)于本科學(xué)歷的資格。編制勘查結(jié)果報(bào)告的合資格人必須具有礦產(chǎn)勘查方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)行礦產(chǎn)資源量估算或負(fù)責(zé)監(jiān)督礦產(chǎn)資源量估算的合資格人必須具有礦產(chǎn)資源估算和評價(jià)方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)行礦石儲(chǔ)量估算或負(fù)責(zé)監(jiān)督礦石儲(chǔ)量估算的合資格人必須具有礦石儲(chǔ)量評估和經(jīng)濟(jì)、采礦方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。設(shè)置各種資格是正確的，但不能忘記設(shè)置資格的目的是為了評判能力。 合資格性原則要求勝任礦產(chǎn)資源量估算和資源量轉(zhuǎn)儲(chǔ)量的評價(jià)工作，而并非表面看到的五年相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等資格要求。目前，“competent person”“qualified person”等詞語在我國多數(shù)被稱為合資格人，這在JORC官方認(rèn)可的中文版本有具體體現(xiàn)，但就原則及完成工作的最基本要求來講，能力勝任是內(nèi)在實(shí)質(zhì)要求，相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)和年限等所謂“資格”是勝任能力的外化和量化表現(xiàn)，因此翻譯成“勝任性原則”和“勝任人”最為合適。另外，從事合資格人工作，意味著同意承擔(dān)因此帶來的一系列責(zé)任，這是合資格人的另一層含義。合資格是對工作而言，責(zé)任則是對合資格人而言，責(zé)任是一種對人的約束及預(yù)警機(jī)制，因此，談到合資格人，同時(shí)要想到責(zé)任。必須把勝任和責(zé)任當(dāng)成“合資格人”的限制性定語，稱為“勝任責(zé)任人”較為合適，可以簡稱勝任人。 5.2 合資格人的職業(yè)性特征 合資格人是一種職業(yè)，滿足職業(yè)的定義和特征。所謂職業(yè)是參與社會(huì)分工，利用專門的知識(shí)和技能，為社會(huì)創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富，獲取合理報(bào)酬，作為物質(zhì)生活來源，并滿足精神需求的工作，具有社會(huì)性、規(guī)范性、經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性和時(shí)代性特征。合資格人只是一個(gè)職業(yè)，一份工作，可以是臨時(shí)性的，也可以是永久性的，可以是專職，也可以是兼職。
目前我國還沒有形成在國際資本市場有影響力的具有礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告簽字權(quán)的專家隊(duì)伍，海外地質(zhì)工作成果以及在海外上市的企業(yè)還依賴于國外專家的簽字。因此，為建設(shè)我國礦業(yè)資本市場合資格人隊(duì)伍，提出以下建議。 6.1 國家法律規(guī)章建設(shè)保障合資格人制度落地 我國暫時(shí)還沒有既適合我國國情又符合國際通行做法的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露規(guī)范和合資格人制度。礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露規(guī)范和合資格人制度未來的使用者主要是證券交易所，建議其采納合資格人制度是關(guān)鍵，需要以政策或者法律規(guī)章制度的形式保證合資格人制度順利實(shí)施。 6.2 管理機(jī)構(gòu)建設(shè)保障合資格人接受統(tǒng)一管理 1) 合資格人必須是某認(rèn)可的專業(yè)組織會(huì)員，因此需要成立一個(gè)新的專業(yè)組織或選擇現(xiàn)有的專業(yè)組織，通過管理會(huì)員達(dá)到管理合資格人的目的。 2) 該專業(yè)組織要具有決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、紀(jì)律委員會(huì)等機(jī)構(gòu)，建立一系列統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范、會(huì)員行為規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范等。 6.3 管理制度建設(shè)保障合資格制度健康運(yùn)行 建立會(huì)員管理制度，培養(yǎng)和管理合資格人。政府負(fù)責(zé)監(jiān)管專業(yè)組織，但不干擾組織運(yùn)行。 1) 會(huì)員注冊制度。合資格人只能是專業(yè)組織會(huì)員，會(huì)員可以通過多個(gè)途徑申請。一是個(gè)人申請，專業(yè)組織批準(zhǔn)。個(gè)人根據(jù)專業(yè)組織會(huì)員申請條件，進(jìn)行自我評估后，申請會(huì)員資格或者調(diào)整會(huì)員級別。二是由一定數(shù)量該專業(yè)組織會(huì)員推薦個(gè)人成為會(huì)員，根據(jù)注冊或變更級別的不同需求，需要相同或者高一級會(huì)員推薦。三是由行業(yè)內(nèi)信譽(yù)良好的知名專家推薦。 2) 合資格人工作機(jī)制。結(jié)合我國的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量估算與評審專家制度，可以將合資格人分為報(bào)告編制合資格人和報(bào)告評審合資格人。負(fù)責(zé)編寫資源儲(chǔ)量技術(shù)報(bào)告的專業(yè)人員是編制合資格人，負(fù)責(zé)審查報(bào)告的專業(yè)人員是評審合資格人。 3) 職業(yè)道德規(guī)范建設(shè)。建立廣泛接受的職業(yè)道德規(guī)范，提高職業(yè)道德規(guī)范的約束力。規(guī)范包括合資格人在內(nèi)的會(huì)員行為，維護(hù)行業(yè)形象及利益。 4) 專業(yè)持續(xù)發(fā)展制度建設(shè)。不定期地通過多種學(xué)習(xí)和實(shí)踐形式保持合資格人專業(yè)能力不斷提高，保持能力勝任當(dāng)前和未來的工作，使其具備并保持在國際礦業(yè)資本市場簽署合資格人報(bào)告的能力。 5) 責(zé)任追究制度建設(shè)。保證責(zé)任追究到個(gè)人而不是止步于單位。合資格人制度的一個(gè)鮮明特點(diǎn)是責(zé)任能夠落實(shí)到個(gè)人，能夠最大限度保證專業(yè)人員保持勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度。對責(zé)任人可采取譴責(zé)、罰款、暫停或停止會(huì)員資格的懲罰，并在誠信平臺(tái)公布其信息。
一、合資格人概念出現(xiàn)的背景
二、合資格人定義
三、合資格人工作流程內(nèi)容和
工作模式
四、合資格人研究
五、合資格人的內(nèi)在要求與
職業(yè)特征
六、中國建立合資格人制度的建議
作者簡介
王猛，男，漢族，吉林公主嶺人，碩士，高級工程師，主要從事煤田地質(zhì)、礦產(chǎn)資源規(guī)劃與評價(jià)、礦產(chǎn)資源管理等方面的研究工作，單位：中國煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)咨詢中心。
引用格式
王猛，湯家軒，馬艷平，等.世界主要礦業(yè)國家礦業(yè)資本市場合資格人相關(guān)認(rèn)識(shí)[J].中國礦業(yè)，2020，29(6):27-33.
WANG Meng, TANG Jiaxuan MA Yanping, et al. Relevant knowledge of competent person in mining capital markets of major mining countries in the world[J]. China Mining Magazine，2020，29(6):27-33.
編輯|劉碩
審核|趙奎濤
